自由時報 2023/04/11 丹尼爾投資顧問公司因總經理長期空缺、營業保證金不足、資產不足抵銷負債、擅自變更營業處所等違規事由，金管會今公布廢止營業執照。
4 ?. j( z9 C0 |/ {+ A3 l
' ~: b' v$ [7 C0 [! @" D
丹尼爾投顧主要業務為代銷境內基金，擁有357名基金客戶，去年3月後未再新增客戶，金管會表示，丹尼爾的客戶可直接聯繫基金發行公司，權益不致受損。
3 X, K8 j: G+ e+ P9 |# M, z
5 E$ S$ O3 _8 x. Y. Q ?1 {
金管會證期局副局長高晶萍指出，丹尼爾投顧的營業保證金500萬元已全數在111年11月16日歸零，主因包括債權人、健保費和勞退基金欠繳等因素，加上去年3月金管會開�
0萬元未繳納遭到假扣押執行等，金管會要求限期提改善計畫，至今未改善。
" T1 q1 }$ l- K6 h2 Q# p2 x' T$ Y7 s" u) ~, [' I
高晶萍說，丹尼爾投顧110年度的財報顯示資產不足抵償負債，累計虧損達3900多萬元，股東權益為負341萬元，限期30日內改善，至今沒有改善情況。
% R) f X7 T% ^1 Q+ g r6 R' {. y2 f- i9 d L
此外，丹尼爾投顧未經金管會核准善自變更營業處所，去年3月29日經金管會裁處後，去年9月13日又搬到新的營業地址，直至10月12日才函報金管會，屬累犯。
* o! f+ p/ C9 R: k: @. H: C( K
5 P- z' ]8 }7 P. ^丹尼爾投顧包括總經理、財務部門的主管、主辦會計、投資研究部門主管及業務人員長期缺額，且自110年10月至今未配置財務部門的主管，人員配置未符規定。
2 m6 `/ n& J* G. ?9 j& L# V. S
- g: Q/ n4 j$ \# R, x5 e! B因此，針對上述違規事由，依據證券投資信託及顧問法、證券投資顧問事業管理規則廢止營業執照。
