自由時報 2023/04/11 丹尼爾投資顧問公司因總經理長期空缺、營業保證金不足、資產不足抵銷負債、擅自變更營業處所等違規事由,金管會今公布廢止營業執照。
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丹尼爾投顧主要業務為代銷境內基金,擁有357名基金客戶,去年3月後未再新增客戶,金管會表示,丹尼爾的客戶可直接聯繫基金發行公司,權益不致受損。
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金管會證期局副局長高晶萍指出,丹尼爾投顧的營業保證金500萬元已全數在111年11月16日歸零,主因包括債權人、健保費和勞退基金欠繳等因素,加上去年3月金管會開�

0萬元未繳納遭到假扣押執行等,金管會要求限期提改善計畫,至今未改善。
+ J6 v! K1 f' @6 W0 [+ R. V
. X# F- X6 Y# c I9 u高晶萍說,丹尼爾投顧110年度的財報顯示資產不足抵償負債,累計虧損達3900多萬元,股東權益為負341萬元,限期30日內改善,至今沒有改善情況。
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( y4 n4 t" ? ]( r9 r$ k此外,丹尼爾投顧未經金管會核准善自變更營業處所,去年3月29日經金管會裁處後,去年9月13日又搬到新的營業地址,直至10月12日才函報金管會,屬累犯。
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9 i( U/ T1 n; U' V8 X丹尼爾投顧包括總經理、財務部門的主管、主辦會計、投資研究部門主管及業務人員長期缺額,且自110年10月至今未配置財務部門的主管,人員配置未符規定。
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* d& C/ f6 w* D! E. C) K. N因此,針對上述違規事由,依據證券投資信託及顧問法、證券投資顧問事業管理規則廢止營業執照。