自由時報 2023/03/21 投信業近期傳出金管會大動作追查，有基金經理人涉及以人頭戶炒股。金管會檢查局今天證實，已經在去年11月至今年1月這段時間，分別針對4家國內投信辦理金檢，金檢重點是基金經理人有無涉及利益衝突，包括以人頭戶炒股等，這同樣也將是今年金檢重點。
% ~0 C5 P% N2 }( C
' F7 H! t8 O" i4 |" p, |1 ]2 Q& Z今天市場傳出，金管會大動作金檢4家投信，包括：國泰投信、復華投信、富邦投信及保德信投信等，初步鎖定有8位基金操盤手經理人，藉由人頭戶進行炒股牟利。
' _! _4 b+ J0 ]& `, N
" W3 G$ m9 |6 H7 q! ]- {0 V! S
對此，檢查局副局長賴欣國在金管會例行記者會表示，防範基金經理人利益衝突為近年的金檢重點，因此，我們依照「風險導向原則」，篩選出高風險項目，啟動金檢，其中，有3家投信屬於「專案檢查」、1家是「一般業務檢查」。
) e3 \9 V: |! q* x% p8 t, Y% [" h9 F) d9 u( I/ n' L& ~7 {
至於此波金檢的查核重點，賴欣國表示，主要有2大項，第1是查核基金經理人、配偶、未成年子女，及有利用他人名義買賣股票或透過全委帳戶持有相同標的。
- @: V, p4 i0 ]+ R) O7 u3 ]/ Q
% d4 s% c$ P3 v2 I6 D! |$ L第2是針對投信基金及全委帳戶，包含政府基金代操在內的投資交易，來通盤查核相關投資分析、決定、執行，是否符合相關規定。
/ ^. Y4 [. r. o- g0 ^: b0 w. t3 [; J9 B D5 s _- J! Q! R9 ]
此外，是否確認基金經理人涉及不法？賴欣國回應，金管會是負責行政責任，至於刑事責任由檢調單位處理；目前金檢報告尚未函送給證期局，將儘速把報告移請證期局進行「核處」。
" H! C g% f. [ X+ q! z- m7 K Y
' |" a) Z4 w. Q, d
