自由時報 2023/10/02 為提升國內資產管理人才與技術，擴大資產管理規模並朝向國際化發展，金管會今天（2日）公布「鼓勵投信躍進計畫」得適用各項優惠措施；金管會本年度認可元大、國泰及第一金等3家投信事業。
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! r' H W. l( K& p+ h金管會表示，元大投信符合基本必要條件、三面向，以及其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項，可適用基本優惠措施及2項選擇優惠措施。
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) p& D7 K9 F H9 `( Z7 w國泰投信符合基本必要條件、二面向，以及其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項，可適用基本優惠措施並適用1項選擇優惠措施。第一金投信符合基本必要條件及二面向，可適用基本優惠措施。
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0 w& ^& Y& q* V6 r證期局官員指出，3家投信事業均適用基本優惠措施，即得申請募集不受現行相關投資有價證券之種類、範圍及比率規定限制之投信基金，以及得申請募集ETF連結基金，所投資投信事業已經理之ETF，不以國內成分證券ETF為限。
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3 L/ I& R" z. F, ]% S) p) h其中，元大投信選擇放寬每次送審之投信基金檔數，以及送審之投資海外的投信基金申報生效期間，得由30個營業日縮短為12個營業日；國泰投信選擇適用送審之投資海外的投信基金，申報生效期間得由30個營業日縮短為12個營業日。
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上述三家優惠措施有效期間為1年，自2023年10月1日至2024年9月30日止。
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# \; j8 C1 J, v# g) k金管會指出，元大、國泰及第一金等3家投信事業均符合無重大違規情事、財務健全及內控無重大缺失之「基本必要條件」以及面向一「投研能力」；面向二「國際布局」有元大投信及國泰投信符合相關指標；面向三「人才培育」則有元大投信及第一金投信符合相關指標。
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/ O3 a3 I( `+ A/ B) X5 Q) p; T另外，元大投信及國泰投信符合「其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項」，包括：元大投信2檔基金發行費用率較低之R級別於基富通退休平台銷售，且銷售金額顯著成長、積極辦理永續相關事項、出版「永續投資及資產配置之實務與應用」書籍進行投資人教育。
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至於國泰投信落實執行盡職治理守則表現良好，列為證交所111年度機構投資人盡職治理資訊揭露較佳名單、積極辦理與永續相關事務。
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