自由時報 2023/10/02 為提升國內資產管理人才與技術，擴大資產管理規模並朝向國際化發展，金管會今天（2日）公布「鼓勵投信躍進計畫」得適用各項優惠措施；金管會本年度認可元大、國泰及第一金等3家投信事業。
8 t; n/ u: W) W, j8 k* @5 B, t
/ n5 ~' J% o( k# M) n( b7 k
金管會表示，元大投信符合基本必要條件、三面向，以及其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項，可適用基本優惠措施及2項選擇優惠措施。
7 Y& B7 a! H" W, F P3 j7 G; s
1 w! n3 J! g. ^+ E g% w! M5 J
國泰投信符合基本必要條件、二面向，以及其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項，可適用基本優惠措施並適用1項選擇優惠措施。第一金投信符合基本必要條件及二面向，可適用基本優惠措施。
( n! N/ c( q; w
& i8 o% S% Q( }4 |
證期局官員指出，3家投信事業均適用基本優惠措施，即得申請募集不受現行相關投資有價證券之種類、範圍及比率規定限制之投信基金，以及得申請募集ETF連結基金，所投資投信事業已經理之ETF，不以國內成分證券ETF為限。
5 u' F7 Q( Q6 f& D; ~
3 h. f- e8 V- Y! [其中，元大投信選擇放寬每次送審之投信基金檔數，以及送審之投資海外的投信基金申報生效期間，得由30個營業日縮短為12個營業日；國泰投信選擇適用送審之投資海外的投信基金，申報生效期間得由30個營業日縮短為12個營業日。
: x0 w9 Z. x8 u5 g, ~) q {! \$ \) B: b7 c: ~3 p
上述三家優惠措施有效期間為1年，自2023年10月1日至2024年9月30日止。
( s9 d6 G5 z* Q7 C0 `
# C/ W. h0 E* ?2 Q* ^金管會指出，元大、國泰及第一金等3家投信事業均符合無重大違規情事、財務健全及內控無重大缺失之「基本必要條件」以及面向一「投研能力」；面向二「國際布局」有元大投信及國泰投信符合相關指標；面向三「人才培育」則有元大投信及第一金投信符合相關指標。
; e3 W8 q6 u1 b' ?% k& Z* H r! f4 e& {, l
另外，元大投信及國泰投信符合「其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項」，包括：元大投信2檔基金發行費用率較低之R級別於基富通退休平台銷售，且銷售金額顯著成長、積極辦理永續相關事項、出版「永續投資及資產配置之實務與應用」書籍進行投資人教育。
$ v, h8 y4 o) W; R- P p: I' a! D' y, M4 }
至於國泰投信落實執行盡職治理守則表現良好，列為證交所111年度機構投資人盡職治理資訊揭露較佳名單、積極辦理與永續相關事務。
0 }% o9 k8 c. T
8 b5 T3 V) T H6 D0 d% S: Q1 @
