自由時報 2023/03/21 投信業近期傳出金管會大動作追查，有基金經理人涉及以人頭戶炒股。金管會檢查局今天證實，已經在去年11月至今年1月這段時間，分別針對4家國內投信辦理金檢，金檢重點是基金經理人有無涉及利益衝突，包括以人頭戶炒股等，這同樣也將是今年金檢重點。
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- N# I1 f. ~# v; `7 |6 i" v4 E: b3 v今天市場傳出，金管會大動作金檢4家投信，包括：國泰投信、復華投信、富邦投信及保德信投信等，初步鎖定有8位基金操盤手經理人，藉由人頭戶進行炒股牟利。
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: }. e( E/ k1 X* s4 G對此，檢查局副局長賴欣國在金管會例行記者會表示，防範基金經理人利益衝突為近年的金檢重點，因此，我們依照「風險導向原則」，篩選出高風險項目，啟動金檢，其中，有3家投信屬於「專案檢查」、1家是「一般業務檢查」。
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4 B4 P( X2 ]7 {, t( K至於此波金檢的查核重點，賴欣國表示，主要有2大項，第1是查核基金經理人、配偶、未成年子女，及有利用他人名義買賣股票或透過全委帳戶持有相同標的。
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第2是針對投信基金及全委帳戶，包含政府基金代操在內的投資交易，來通盤查核相關投資分析、決定、執行，是否符合相關規定。
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此外，是否確認基金經理人涉及不法？賴欣國回應，金管會是負責行政責任，至於刑事責任由檢調單位處理；目前金檢報告尚未函送給證期局，將儘速把報告移請證期局進行「核處」。
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