自由時報 2023/04/11 丹尼爾投資顧問公司因總經理長期空缺、營業保證金不足、資產不足抵銷負債、擅自變更營業處所等違規事由，金管會今公布廢止營業執照。
4 d. V# k% I! }/ k9 }* x& o
/ N! E% y7 @* o4 {丹尼爾投顧主要業務為代銷境內基金，擁有357名基金客戶，去年3月後未再新增客戶，金管會表示，丹尼爾的客戶可直接聯繫基金發行公司，權益不致受損。
# {+ T1 W5 U! y, ^& P
5 O# }+ j6 N8 s/ W6 N金管會證期局副局長高晶萍指出，丹尼爾投顧的營業保證金500萬元已全數在111年11月16日歸零，主因包括債權人、健保費和勞退基金欠繳等因素，加上去年3月金管會開�
0萬元未繳納遭到假扣押執行等，金管會要求限期提改善計畫，至今未改善。
2 \0 J F4 @: v
, v# T! ~: O7 H$ [% G高晶萍說，丹尼爾投顧110年度的財報顯示資產不足抵償負債，累計虧損達3900多萬元，股東權益為負341萬元，限期30日內改善，至今沒有改善情況。
4 E5 F0 a2 i M" `+ O: Z3 u. G
$ u+ a' t) v& {$ |& m* D+ w; l此外，丹尼爾投顧未經金管會核准善自變更營業處所，去年3月29日經金管會裁處後，去年9月13日又搬到新的營業地址，直至10月12日才函報金管會，屬累犯。
" T8 s) u3 D) L6 i
4 l5 C0 E9 m ?: @- X4 `
丹尼爾投顧包括總經理、財務部門的主管、主辦會計、投資研究部門主管及業務人員長期缺額，且自110年10月至今未配置財務部門的主管，人員配置未符規定。
. `% d6 X& Z, S# f9 [% k: }4 t! W9 \
因此，針對上述違規事由，依據證券投資信託及顧問法、證券投資顧問事業管理規則廢止營業執照。
