自由時報 2023/04/11 丹尼爾投資顧問公司因總經理長期空缺、營業保證金不足、資產不足抵銷負債、擅自變更營業處所等違規事由，金管會今公布廢止營業執照。
% j5 i; d; \; i7 t7 c
& J9 e2 T& E# h l' ? u丹尼爾投顧主要業務為代銷境內基金，擁有357名基金客戶，去年3月後未再新增客戶，金管會表示，丹尼爾的客戶可直接聯繫基金發行公司，權益不致受損。
& j4 {9 Z8 k- r8 e% s0 u, F
+ a( {5 F9 M8 s6 d
金管會證期局副局長高晶萍指出，丹尼爾投顧的營業保證金500萬元已全數在111年11月16日歸零，主因包括債權人、健保費和勞退基金欠繳等因素，加上去年3月金管會開�
0萬元未繳納遭到假扣押執行等，金管會要求限期提改善計畫，至今未改善。
) f$ |3 X( J' B. Z5 h
: O' ` ^: C! I* G2 P6 o高晶萍說，丹尼爾投顧110年度的財報顯示資產不足抵償負債，累計虧損達3900多萬元，股東權益為負341萬元，限期30日內改善，至今沒有改善情況。
+ E% K# A5 [. k9 ?
4 Z4 E' d b! O p此外，丹尼爾投顧未經金管會核准善自變更營業處所，去年3月29日經金管會裁處後，去年9月13日又搬到新的營業地址，直至10月12日才函報金管會，屬累犯。
W9 m" f4 x7 E) _( ^
$ k4 E& v% x1 H- v( M' Q, `# `/ h丹尼爾投顧包括總經理、財務部門的主管、主辦會計、投資研究部門主管及業務人員長期缺額，且自110年10月至今未配置財務部門的主管，人員配置未符規定。
0 T4 \$ P J' a: Q' W
' ~7 B' x3 ~* q5 j1 R
因此，針對上述違規事由，依據證券投資信託及顧問法、證券投資顧問事業管理規則廢止營業執照。
