自由時報 2023/03/21 投信業近期傳出金管會大動作追查，有基金經理人涉及以人頭戶炒股。金管會檢查局今天證實，已經在去年11月至今年1月這段時間，分別針對4家國內投信辦理金檢，金檢重點是基金經理人有無涉及利益衝突，包括以人頭戶炒股等，這同樣也將是今年金檢重點。
/ m5 s2 s; M0 r }: ^6 n, A
" c' T, j2 P; m6 _: m今天市場傳出，金管會大動作金檢4家投信，包括：國泰投信、復華投信、富邦投信及保德信投信等，初步鎖定有8位基金操盤手經理人，藉由人頭戶進行炒股牟利。
8 s j6 r- w' R$ q3 G+ w
8 F4 K- J1 y: ]9 W6 y對此，檢查局副局長賴欣國在金管會例行記者會表示，防範基金經理人利益衝突為近年的金檢重點，因此，我們依照「風險導向原則」，篩選出高風險項目，啟動金檢，其中，有3家投信屬於「專案檢查」、1家是「一般業務檢查」。
$ [3 G0 ^# O9 @- p8 Y& H9 I; i
, @. [+ o, C/ _3 _+ H5 m) W5 x+ `2 y至於此波金檢的查核重點，賴欣國表示，主要有2大項，第1是查核基金經理人、配偶、未成年子女，及有利用他人名義買賣股票或透過全委帳戶持有相同標的。
9 d4 r# o) X' D5 L3 b- E9 j1 _
0 C! [5 p5 q" H/ B# L$ O* d第2是針對投信基金及全委帳戶，包含政府基金代操在內的投資交易，來通盤查核相關投資分析、決定、執行，是否符合相關規定。
6 ]) c% b8 G4 B' l* O" Q6 R! n9 j6 G9 r2 B' ?
此外，是否確認基金經理人涉及不法？賴欣國回應，金管會是負責行政責任，至於刑事責任由檢調單位處理；目前金檢報告尚未函送給證期局，將儘速把報告移請證期局進行「核處」。
4 o8 _8 c; j3 g5 S# R! R1 B
: c+ u+ w* t& ^- ?, B% Y2 G) D
