自由時報 2023/10/02 為提升國內資產管理人才與技術，擴大資產管理規模並朝向國際化發展，金管會今天（2日）公布「鼓勵投信躍進計畫」得適用各項優惠措施；金管會本年度認可元大、國泰及第一金等3家投信事業。
2 }% f$ Z3 z, w: S- ^! k- [
2 p5 G( x, m( C1 `; Q% V! |金管會表示，元大投信符合基本必要條件、三面向，以及其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項，可適用基本優惠措施及2項選擇優惠措施。
! {8 D( @# G& u8 k8 B; O6 G+ a5 x. P7 o1 ^3 F4 x
國泰投信符合基本必要條件、二面向，以及其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項，可適用基本優惠措施並適用1項選擇優惠措施。第一金投信符合基本必要條件及二面向，可適用基本優惠措施。
5 }! l( S3 C2 v, |) ^ I+ J
. I& |4 m2 E$ X" l. ]證期局官員指出，3家投信事業均適用基本優惠措施，即得申請募集不受現行相關投資有價證券之種類、範圍及比率規定限制之投信基金，以及得申請募集ETF連結基金，所投資投信事業已經理之ETF，不以國內成分證券ETF為限。
+ D" {5 {* ]0 Z* v. K# C0 ?4 O& y9 d* ?* p" i5 }+ p5 t4 k! X
其中，元大投信選擇放寬每次送審之投信基金檔數，以及送審之投資海外的投信基金申報生效期間，得由30個營業日縮短為12個營業日；國泰投信選擇適用送審之投資海外的投信基金，申報生效期間得由30個營業日縮短為12個營業日。
& l1 E1 N8 d% o* F! a
/ } @ l- U' Z/ y0 D3 {% i# i上述三家優惠措施有效期間為1年，自2023年10月1日至2024年9月30日止。
( h! e( n$ [) h+ @$ U! s% o5 {, M# T- F
. _9 ]; S) ~' z& m# ?0 J. U
金管會指出，元大、國泰及第一金等3家投信事業均符合無重大違規情事、財務健全及內控無重大缺失之「基本必要條件」以及面向一「投研能力」；面向二「國際布局」有元大投信及國泰投信符合相關指標；面向三「人才培育」則有元大投信及第一金投信符合相關指標。
+ L( m2 Z0 k5 ^ W, B' s0 |, r6 o* s/ `0 f7 u* E5 ^4 e
另外，元大投信及國泰投信符合「其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項」，包括：元大投信2檔基金發行費用率較低之R級別於基富通退休平台銷售，且銷售金額顯著成長、積極辦理永續相關事項、出版「永續投資及資產配置之實務與應用」書籍進行投資人教育。
/ h3 R: `5 `0 D7 H
C0 }2 O- x& `1 |2 R0 j
至於國泰投信落實執行盡職治理守則表現良好，列為證交所111年度機構投資人盡職治理資訊揭露較佳名單、積極辦理與永續相關事務。
8 w& h* v; Y% g$ H3 {( `
0 y) ^0 h# p2 W# y" f8 Y5 c
