自由時報 2023/10/02 為提升國內資產管理人才與技術，擴大資產管理規模並朝向國際化發展，金管會今天（2日）公布「鼓勵投信躍進計畫」得適用各項優惠措施；金管會本年度認可元大、國泰及第一金等3家投信事業。
, Z' Q7 K' M y( I$ O8 ]$ Z1 t8 ?. I* }1 I! ~0 W
金管會表示，元大投信符合基本必要條件、三面向，以及其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項，可適用基本優惠措施及2項選擇優惠措施。
6 O) e: r% D" |* d0 F/ \% s
2 E- G: h! W5 `
國泰投信符合基本必要條件、二面向，以及其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項，可適用基本優惠措施並適用1項選擇優惠措施。第一金投信符合基本必要條件及二面向，可適用基本優惠措施。
1 G. C2 f+ q- D) @
' i+ W2 v5 O. o; F7 ~7 d F
證期局官員指出，3家投信事業均適用基本優惠措施，即得申請募集不受現行相關投資有價證券之種類、範圍及比率規定限制之投信基金，以及得申請募集ETF連結基金，所投資投信事業已經理之ETF，不以國內成分證券ETF為限。
) C: | f2 f( T) |0 E. T' C' S: f5 g" D& N1 j* T
其中，元大投信選擇放寬每次送審之投信基金檔數，以及送審之投資海外的投信基金申報生效期間，得由30個營業日縮短為12個營業日；國泰投信選擇適用送審之投資海外的投信基金，申報生效期間得由30個營業日縮短為12個營業日。
7 t! N6 r" O4 g( n" ^; Z' U& O2 _, h6 C
上述三家優惠措施有效期間為1年，自2023年10月1日至2024年9月30日止。
8 ^* @, d6 H# v. @7 B" L7 Q' }' t) B: O ^
金管會指出，元大、國泰及第一金等3家投信事業均符合無重大違規情事、財務健全及內控無重大缺失之「基本必要條件」以及面向一「投研能力」；面向二「國際布局」有元大投信及國泰投信符合相關指標；面向三「人才培育」則有元大投信及第一金投信符合相關指標。
' Y8 s9 x' c6 `- f* o6 J
/ y" X' J$ k9 l- G- f7 U9 F1 D另外，元大投信及國泰投信符合「其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項」，包括：元大投信2檔基金發行費用率較低之R級別於基富通退休平台銷售，且銷售金額顯著成長、積極辦理永續相關事項、出版「永續投資及資產配置之實務與應用」書籍進行投資人教育。
" V' c9 [6 E8 i% l: u6 j
9 z+ F5 M9 o) h* s$ j至於國泰投信落實執行盡職治理守則表現良好，列為證交所111年度機構投資人盡職治理資訊揭露較佳名單、積極辦理與永續相關事務。
d2 a2 ~9 N. v# {0 D+ D0 J0 L0 Y- f! N
