自由時報 2023/04/11 丹尼爾投資顧問公司因總經理長期空缺、營業保證金不足、資產不足抵銷負債、擅自變更營業處所等違規事由，金管會今公布廢止營業執照。
2 K1 Y& V! |5 o) V; m- Z T5 p( ^" A2 y, D+ j- k7 A7 E
丹尼爾投顧主要業務為代銷境內基金，擁有357名基金客戶，去年3月後未再新增客戶，金管會表示，丹尼爾的客戶可直接聯繫基金發行公司，權益不致受損。
8 d' {7 x/ u, o- `% f z% w
! L% \2 m' d0 ?7 g6 E! {5 P- ~金管會證期局副局長高晶萍指出，丹尼爾投顧的營業保證金500萬元已全數在111年11月16日歸零，主因包括債權人、健保費和勞退基金欠繳等因素，加上去年3月金管會開�
0萬元未繳納遭到假扣押執行等，金管會要求限期提改善計畫，至今未改善。
K- P& M* P6 a; l, H
8 l. [3 c+ h: k
高晶萍說，丹尼爾投顧110年度的財報顯示資產不足抵償負債，累計虧損達3900多萬元，股東權益為負341萬元，限期30日內改善，至今沒有改善情況。
, k- t5 T! K- k7 C! P% a" [
/ h: x9 N! N0 v% U$ `( ]% d此外，丹尼爾投顧未經金管會核准善自變更營業處所，去年3月29日經金管會裁處後，去年9月13日又搬到新的營業地址，直至10月12日才函報金管會，屬累犯。
X) u7 v8 K% B; k+ E% { H3 L9 S& m9 |0 X+ S0 }: X# I
丹尼爾投顧包括總經理、財務部門的主管、主辦會計、投資研究部門主管及業務人員長期缺額，且自110年10月至今未配置財務部門的主管，人員配置未符規定。
" E# X) T7 E N: [
5 S( Q" j v4 x7 i0 U因此，針對上述違規事由，依據證券投資信託及顧問法、證券投資顧問事業管理規則廢止營業執照。
