大股東不當干政修法 金管會刪除金控負責人罰鍰條款
中央社 2023/10/25 為防堵金控大股東不當干政，金管會推動金控法及銀行法修法，但草案預告期遇質疑聲浪，金管會最終送行政院版本，針對大股東罰則及失職金控負責人罰則，均考量外界意見作出讓步，其中金管會刪除負責人最高罰新台幣5000萬元條文，僅保留減薪、停解職等處分作為裁處工具。
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: ?# z! h' }3 u近年國內陸續有金控大股東不當干預公司經營決策，引起金管會重視，決議出手修正「金控法」及「銀行法」，增訂對不當干政大股東的行政罰則等規範。但在草案預告過程，遭到部分金控及學者質疑聲浪，金管會最終決定在罰則讓步，以爭取後續順利推進修法的可能性。6 B7 Y9 Y9 {9 z3 J/ {2 q* d1 Y
0 l" ~1 A+ U7 T( b" C+ ~( i( C, d1 O金管會官員今天證實，金管會已將「金控法」及「銀行法」修正草案送入行政院，並爭取列入優先法案；金管會最終送入行政院版本，與草案預告版本有2項主要差異。
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9 j6 a9 M! g+ e5 m( _% V0 z- N, u首先是針對不當干政大股東，送行政院版本僅保留最高新台幣5000萬元罰鍰作為裁處工具，拿掉原先草案預告版本中有列入的限制大股東行使股份表決權、停解職所擔任或指派的董事、限期處分家族持股等罰則。
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金管會主委黃天牧先前對此說明，金管會當然希望求好、求完整，但現實上，必須考量公共政策要討論、關心不同利害關係人看法，若無法一次到位，就從各界比較有共識的方向處理；他當時並以布袋和尚的插秧偈「退步原來是向前」表明心境。' M& }" |1 t; e2 H d8 c
& o F$ b. d+ ]; B: w" X( ]$ D9 s報院版與草案預告版第二項差異則是針對失職的金控負責人罰則。金管會原先於草案預告版本規定，金控挨罰若為金控負責人執行職務或未盡防止義務導致，金管會可依金控法處最高5000萬元罰鍰、調降一定期間月薪、停解職等處分。
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金管會最終送行政院版本，則拿掉罰鍰處分，僅保留減薪、停解職等處分作為裁處工具。
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官員說明，此項讓步主要考量在於行政罰上雖有類似條文，但因對負責人處罰鍰相對嚴重，實務上較少使用機會，加上多家金控均有表達若可依金控法處負責人最高5000萬元罰鍰，有違反比例原則疑慮且可能導致寒蟬效應，回應外界關切，因此拿掉罰鍰處分。
