自由時報 2023/05/07 美國證券交易委員會(SEC)週五(5日)宣布,頒發出有史以來最高額的一筆獎金給一名吹哨者,金額約2.79億美元(約新臺幣85.5億)。
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: S1 b7 @8 j7 q! d綜合媒體報導,SEC於5日宣布,發出有史以來最大一筆給吹哨者的獎金,總額接近2.79億美元。SEC 執法主管Gurbir Grewal在聲明中指出,這筆獎勵金是吹哨者計畫史上最高,此舉不僅激勵吹哨人提供有關潛在的證券法違規行為的準確資訊,且也反映吹哨者計畫取得巨大成功。先前的紀錄為2020年10月發放的1.14億美元(約34.9億台幣)獎金,此次金額達到之前紀錄的兩倍多。
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SEC的聲明指出,一名未揭露姓名的吹哨者在調查中提供幫助,該調查導致3項不同的和解或罰款。SEC吹哨者辦公室主任Creola Kelly表示,吹哨者的持續協助,包括多次採訪和書面資料提供,對於這些行動的成功至關重要。吹哨者提供的資訊雖未促使委員會展開調查,但其提供的資訊擴大了被指控的不當行為的範圍。
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SEC的吹哨人計畫由2010年《多德-弗蘭克法案》設立,支付的款項是來自美國國會設立的投資者保護基金,該基金的資金完全來自證券法違規者向SEC支付的貨幣制裁。若吹哨人自願向SEC提供原始、及時和可靠的資訊,從而導致執法行動成功,並遵守吹哨人規則中的備案要求,就有資格獲得獎勵。在罰款額超過100萬美元的成功執法案件中,吹哨人可以獲得罰款金額的10~30%。
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