自由時報 2023/04/11 丹尼爾投資顧問公司因總經理長期空缺、營業保證金不足、資產不足抵銷負債、擅自變更營業處所等違規事由，金管會今公布廢止營業執照。
0 c/ [% J& L* u5 d- j2 \* B4 o4 l8 T
6 C2 A# j0 S3 q+ `
丹尼爾投顧主要業務為代銷境內基金，擁有357名基金客戶，去年3月後未再新增客戶，金管會表示，丹尼爾的客戶可直接聯繫基金發行公司，權益不致受損。
: y" C- \# F5 r% f1 ~- l
: {, H9 T! a4 \4 E; w, `
金管會證期局副局長高晶萍指出，丹尼爾投顧的營業保證金500萬元已全數在111年11月16日歸零，主因包括債權人、健保費和勞退基金欠繳等因素，加上去年3月金管會開�
0萬元未繳納遭到假扣押執行等，金管會要求限期提改善計畫，至今未改善。
' k$ P! M8 i6 O( f$ C
- o4 E" E+ E0 ]; @+ M0 P4 u高晶萍說，丹尼爾投顧110年度的財報顯示資產不足抵償負債，累計虧損達3900多萬元，股東權益為負341萬元，限期30日內改善，至今沒有改善情況。
( H$ T' Q9 t% x8 V; j B
: |. ]# \* q% {5 W6 u# Z/ _7 ~$ `
此外，丹尼爾投顧未經金管會核准善自變更營業處所，去年3月29日經金管會裁處後，去年9月13日又搬到新的營業地址，直至10月12日才函報金管會，屬累犯。
* k2 s6 _; U% @" Y. H6 y7 o! G/ _
5 ]3 ^/ @& f& Z- U丹尼爾投顧包括總經理、財務部門的主管、主辦會計、投資研究部門主管及業務人員長期缺額，且自110年10月至今未配置財務部門的主管，人員配置未符規定。
[, h" A( i( u/ m* `1 w. Z% L, ^
. x! r7 ^) O1 N; R8 }) G0 X0 o因此，針對上述違規事由，依據證券投資信託及顧問法、證券投資顧問事業管理規則廢止營業執照。
