自由時報 2023/10/02 為提升國內資產管理人才與技術，擴大資產管理規模並朝向國際化發展，金管會今天（2日）公布「鼓勵投信躍進計畫」得適用各項優惠措施；金管會本年度認可元大、國泰及第一金等3家投信事業。
4 j5 n# O/ I9 _% q, `) K$ l2 d
* {/ k( r$ Z0 `. m7 V, ~金管會表示，元大投信符合基本必要條件、三面向，以及其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項，可適用基本優惠措施及2項選擇優惠措施。
4 f. B+ l2 G3 D+ t5 Q; @9 ^* t0 S* ]+ m
國泰投信符合基本必要條件、二面向，以及其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項，可適用基本優惠措施並適用1項選擇優惠措施。第一金投信符合基本必要條件及二面向，可適用基本優惠措施。
( x6 g0 P' G D- D8 A `( @3 t
* F' D+ J, s) q# O6 V1 A% \6 m3 }證期局官員指出，3家投信事業均適用基本優惠措施，即得申請募集不受現行相關投資有價證券之種類、範圍及比率規定限制之投信基金，以及得申請募集ETF連結基金，所投資投信事業已經理之ETF，不以國內成分證券ETF為限。
; V, l0 g& @& x* `, D* [3 N; m- }3 i8 y- F" J0 Y% W7 `. M& I
其中，元大投信選擇放寬每次送審之投信基金檔數，以及送審之投資海外的投信基金申報生效期間，得由30個營業日縮短為12個營業日；國泰投信選擇適用送審之投資海外的投信基金，申報生效期間得由30個營業日縮短為12個營業日。
* ~+ X) a) w4 J* C3 M
{" m* }0 e4 o$ Q0 A8 E9 e上述三家優惠措施有效期間為1年，自2023年10月1日至2024年9月30日止。
5 V0 S* ?0 T1 N$ V) M+ N2 @! q( z2 e
金管會指出，元大、國泰及第一金等3家投信事業均符合無重大違規情事、財務健全及內控無重大缺失之「基本必要條件」以及面向一「投研能力」；面向二「國際布局」有元大投信及國泰投信符合相關指標；面向三「人才培育」則有元大投信及第一金投信符合相關指標。
. a$ L( F. b( r' d P( t3 T
2 c. d4 a: i1 D9 F- k ?另外，元大投信及國泰投信符合「其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項」，包括：元大投信2檔基金發行費用率較低之R級別於基富通退休平台銷售，且銷售金額顯著成長、積極辦理永續相關事項、出版「永續投資及資產配置之實務與應用」書籍進行投資人教育。
- @- a" D% M' F0 o$ u+ o
1 T; I% F4 D( \至於國泰投信落實執行盡職治理守則表現良好，列為證交所111年度機構投資人盡職治理資訊揭露較佳名單、積極辦理與永續相關事務。
2 \6 Y2 O7 V9 h$ U/ c4 y" u m: P/ `. R1 t
