自由時報 2023/09/21 因應我國基金規模快速發展，為強化基金審查效率，金管會今天預告相關辦法修訂，其中，屬於申報生效制的境內基金之「新募集」、「追加募集」及「展延」之3大類案件，將委外由證交所、櫃買中心或集保公司辦理審核，境外基金的銷售募集由集保公司辦理。
; u% h7 R* B# R; |3 s6 h2 @; t& H% M1 P3 q9 G
至於金管會證期局則保留三項基金案件審查，包括：ESG、投資國外及申請核准制。
9 u, J6 t* V& i; _* m. o7 b$ _' P: o n @3 S! }$ |+ \8 t
金管會證期局副局長黃厚銘說明，基金審查制度有兩大類，第一是申請核准，第二是申報生效等；依規定，任何人非經金管會核准或向金管會申報生效，不得在國內代理募集及銷售境外基金。
/ N9 a2 }) Q1 z3 K, M1 u. b! \5 x
8 }2 B( u9 B# y7 h, I不過，根據統計，境內外基金之檔數及總規模已由2016年1766檔、5.2兆元，大幅成長至2023年8月2010檔、9.87兆元，近3年受理業者申報基金審查件數合計約300餘件。
1 P# k& ?0 P K( o( k8 B! Y g5 V- ?1 C) y; Q4 |7 }, t
黃厚銘表示，業者對基金商品審查及上架之時效期待，更勝以往。金管會綜合考量市場發展、兼顧業者需求及投資人權益保障，因此，金管會規劃將基金審查案件採「循序漸進」分階段委託周邊單位辦理，以及配合訂定境外基金審查機制得採申報生效制。
$ l! s0 V r# j! o! Q
8 U: j; j( s/ {) [
證期局官員指出，這次修訂有兩大重點，首先是金管會得委託證交所、櫃買中心或集保公司受理投信基金「新募集」、「追加募集」及「展延案件」，而且，也可以委託集保公司受理境外基金募集及銷售案件，並規劃採分階段循序漸進方式推動。
0 f2 s: X7 B3 m+ a" }8 F" E2 o1 s7 h. J/ o
根據證期局規劃，第一階段原則自明年1月1日起，由上述周邊單位，受理投信業申報投信基金「追加募集」之7個營業日生效案件、以「投資國內為限」之12個營業日生效案件（不包括ESG相關主題基金）及「申請展延案件」。
* _3 g! z1 H/ J+ T+ v- Q4 o B6 K
另外，境外基金審查案件除現行是採較嚴格的「申請核准制」，未來亦得選擇適用「申報生效制」;不過，尚要配合修正「鼓勵境外基金深耕計畫」內容，也就是獲得金管會深耕計畫認可之境外基金機構，其境外基金案件可以選擇適用「申報生效制」。
- f$ ]. d; L: M- w% u C
4 @" D/ Z4 I/ i+ v5 o; d
這項法規修訂有何效益？證期局強調，主要有三大項，包括：提升基金審查效率、促進基金市場之健全發展，以及強化業者對所發行基金商品的責任意識。
# Z% s9 D# `' I5 m8 `0 E- y
* P2 B: Z1 v1 I( V- z) A& q
