元富證採購交易違法 董事會未採「重度決議」遭罰2百萬
自由時報 2023/09/06 金管會今天（6日）公布最新裁罰命令。新光金旗下子公司元富證券在辦理2021年一項採購交易，得標廠商為關係人，不過，董事會卻沒有依照金控法規定，採取「重度決議」（3分之2以上出席、出席人數4分之3同意），因此，重罰元富證2百萬元。3 [3 k; a: M& ~4 j
9 |+ A8 _" b, n3 N' u, ^根據「金控法」第45條第1項規定，金控或其子公司與下列對象為授信以外之交易時，其條件不得優於其他同類對象，並應經公司3分之2以上董事出席及出席董事4分之3以上之決議後為之。& s% x0 U* c) Z3 ~3 n+ t6 W( Y, R" G: `5 L
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對此，國銀主管表示，這條規定簡單說，就是關係人交易應遵守的規範；若交易對象是關係人，為避免有圖利自己人之虞，董事會必須用重度決議才能通過。
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不過，金管會表示，元富證券辦理2021年度公司冬季制服採購案，得標廠商為金控法第45條第1項第2款之交易對象，且與其為同條第2項第4款簽訂給付金錢契約之交易，但並未採取「重度決議」通過此案，已經違反金控法第45條第1項規定。; l0 j0 `% n& E
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根據金控法第45條第1項第2款規定，該金控之負責人及大股東為獨資、合夥經營之事業，或擔任負責人之企業，或為代表人之團體；金控法第2項第4款規定，金控司之銀行子公司、保險子公司、證券子公司及該等子公司負責人。 u/ d4 Q9 w; d4 u
& ]: v* v- }; v7 j, A: s金管會指出，由於元富證券未能遵守規定，因此，遭到金管會依照金控法第60條第14款，開出200萬元的罰單。（該條文的罰鍰為200萬至5000萬元）。
