自由時報 2023/03/21 投信業近期傳出金管會大動作追查，有基金經理人涉及以人頭戶炒股。金管會檢查局今天證實，已經在去年11月至今年1月這段時間，分別針對4家國內投信辦理金檢，金檢重點是基金經理人有無涉及利益衝突，包括以人頭戶炒股等，這同樣也將是今年金檢重點。
# }$ z8 w, K8 ~$ g3 S/ q" N
0 G5 H' p z8 q' G* s9 L0 H/ ~: Y
今天市場傳出，金管會大動作金檢4家投信，包括：國泰投信、復華投信、富邦投信及保德信投信等，初步鎖定有8位基金操盤手經理人，藉由人頭戶進行炒股牟利。
: p) r! u4 C4 G" h( v: R G# C3 F! s) o2 b
對此，檢查局副局長賴欣國在金管會例行記者會表示，防範基金經理人利益衝突為近年的金檢重點，因此，我們依照「風險導向原則」，篩選出高風險項目，啟動金檢，其中，有3家投信屬於「專案檢查」、1家是「一般業務檢查」。
5 x6 b# B" S/ @0 s3 f: d% p) F
$ Q5 {9 ?- C! T+ g3 c0 b. o
至於此波金檢的查核重點，賴欣國表示，主要有2大項，第1是查核基金經理人、配偶、未成年子女，及有利用他人名義買賣股票或透過全委帳戶持有相同標的。
3 i7 ?0 P; ~5 t9 e6 k B3 c: }5 `; a: e7 B
第2是針對投信基金及全委帳戶，包含政府基金代操在內的投資交易，來通盤查核相關投資分析、決定、執行，是否符合相關規定。
. y% b( S) v8 R/ z( a6 l% ]" p5 W
- q% d L: q [" l$ A2 |' r# m1 X
此外，是否確認基金經理人涉及不法？賴欣國回應，金管會是負責行政責任，至於刑事責任由檢調單位處理；目前金檢報告尚未函送給證期局，將儘速把報告移請證期局進行「核處」。
! i6 ^# S; `3 t$ R+ S$ k
T; w) ~; l* L/ r# K3 i7 q
