[轉貼] 每兩黃金繳1萬元保證金 5人私營期貨交易被判刑

自由時報 2023/01/19  廖、黃、卓、邱、郭等5名男子，2014年間未經金管會許可，私下開設公司非法經營黃金期貨買賣，客戶需繳交每兩黃金1萬元的保證金才能下單。高等法院認5人觸犯期貨交易法，19日分判6月到1年2月不等徒刑，其中3人無前科，獲得緩刑。
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判決指出，廖男等5人2014年間開設公司，向他人推銷開戶，以非法經營黃金期貨槓桿保證金契約交易業務，還設計網路預定買賣約定書及佣金制度。+ c- d% ]  t+ q7 F
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該公司先向香港購得黃金條塊做為標的物，客戶則將操作黃金槓桿保證金契約的保證金匯入公司帳戶，透過其自架網路平台下單，每兩黃金繳交1萬元保證金或每10公克繳交3千元保證金，選定滿意價位後下訂單買入，等到補足尾款後，自行選定提貨日期，亦可選定滿意價位後下訂單賣出。
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0 c" c* [3 f2 }. s# i客戶可選「銀貨兩訖」的方式進行臨櫃交易，或採網路買賣，於下單成交後30日內完成實金交割，即至該公司提領或交付黃金，逾30日未完成交割者，公司即按日收取每兩黃金3元（或每10公克1元）的「逾期交割費」。
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高院調閱相關供證、卷內事證，認定5人確未經許可經營黃金買賣，且有市價敲單、設價掛單、原訂單回補等約定內容，均與期貨交易所或期貨市場的規則與實務雷同，屬期貨交易契約，應受期貨交易法規範。
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高院考量原5名被告的素行、智識程度、家庭經濟狀況、犯罪所生危害、犯罪手段、分工角色等一切情狀，依非法經營期貨交易業務罪，分別量處6月到1年2月不等徒刑，其中廖、黃、卓3人因無前科，諭知緩刑免入獄。可上訴。