7 G. L" x- u% q金管會表示，元大投信符合基本必要條件、三面向，以及其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項，可適用基本優惠措施及2項選擇優惠措施。6 {" l. q; J8 w4 {1 z
8 ?" T8 M0 J8 n m
國泰投信符合基本必要條件、二面向，以及其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項，可適用基本優惠措施並適用1項選擇優惠措施。第一金投信符合基本必要條件及二面向，可適用基本優惠措施。% M3 t l z9 Z+ n* P
" l! b7 n! l& p. G
證期局官員指出，3家投信事業均適用基本優惠措施，即得申請募集不受現行相關投資有價證券之種類、範圍及比率規定限制之投信基金，以及得申請募集ETF連結基金，所投資投信事業已經理之ETF，不以國內成分證券ETF為限。 % h* R9 ^( C( U/ i 9 Z3 S5 y) p' s2 k2 T5 ] R. F其中，元大投信選擇放寬每次送審之投信基金檔數，以及送審之投資海外的投信基金申報生效期間，得由30個營業日縮短為12個營業日；國泰投信選擇適用送審之投資海外的投信基金，申報生效期間得由30個營業日縮短為12個營業日。4 J( i( K) r# ^' W/ Z
" ~: G: N5 `+ \7 _# m- z上述三家優惠措施有效期間為1年，自2023年10月1日至2024年9月30日止。2 O& S1 u* c. A1 u9 ^
3 H+ o# p+ @* r0 u' Z$ X
金管會指出，元大、國泰及第一金等3家投信事業均符合無重大違規情事、財務健全及內控無重大缺失之「基本必要條件」以及面向一「投研能力」；面向二「國際布局」有元大投信及國泰投信符合相關指標；面向三「人才培育」則有元大投信及第一金投信符合相關指標。 ( v: M, g# \# w- C% K- k4 B1 c ; y. g1 }/ h2 N% ]: `* I _" n另外，元大投信及國泰投信符合「其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項」，包括：元大投信2檔基金發行費用率較低之R級別於基富通退休平台銷售，且銷售金額顯著成長、積極辦理永續相關事項、出版「永續投資及資產配置之實務與應用」書籍進行投資人教育。& Z% f, u& |' s) _ ]' G
% C8 ?# a! x; \
至於國泰投信落實執行盡職治理守則表現良好，列為證交所111年度機構投資人盡職治理資訊揭露較佳名單、積極辦理與永續相關事務。 % Y# v n( L0 K% B9 U. j " z9 p. y1 B& | ^# G
