標題: [轉貼] 基金經理人「跟單」圖利自己 富邦投信遭罰180萬、保德信120萬 [打印本頁]

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作者: gravius    時間: 2023-9-13 00:45     標題: 基金經理人「跟單」圖利自己 富邦投信遭罰180萬、保德信120萬

自由時報 2023/09/12 金管會今天公布最新裁罰案。金管會查核出兩家業者，包括：富邦投信及保德信投信的基金經理人利用職務之便，透過他人戶頭買進基金相同投資的個股標的等重大缺失，因此，分別開罰富邦及保德信180萬元、120萬元。
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0 O5 |. W  X& [# \! ?為整治國內基金經理人涉及以人頭「跟單」或炒股弊案，金管會針對數家投信機構進行專案金檢，這次並揪出有兩家共三位基金經理人透過他人帳戶，利用職務之便，找尋投資標的、圖利自己。
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「這是投信機構的大忌！」證期局主秘尚光琪直言，投信事業為管理眾人資產，屬高度監理之金融特許事業，業務經營應建構在誠信的企業文化與高標準的業務行為準則基礎上；因此，我們對於違法之公司及個人，將予嚴懲不貸，避免少數從業人員行為，影響投資人對國內資產管理業之信賴。/ q( M6 q# w/ O" q7 n: y
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在富邦投信方面，金管會表示，該公司林姓與賴姓2位人員在擔任基金經理人期間，有以職務上知悉之消息，且於所經理基金帳戶從事個股交易期間，利用特定人帳戶為相同個股買賣，2人的個人交易皆未依規定向公司申報；由於富邦投信內稽內控未能有效查核督導基金經理人個人交易行為，也未能有效防範利益衝突，已影響基金業務之正常執行，因而開�0萬元。+ Q  |% c% V4 L! ?

2 p0 x# d) h. r) A在保德信投信方面，金會指出，該公司有一位賴姓人員於擔任基金（或投資）經理人期間，有以職務上知悉之消息，於基金及全權委託投資帳戶從事個股交易期間，卻利用他人帳戶為相同個股買賣，且未依規定向公司申報，由於內稽內控未能有效查核督導基金經理人個人交易行為，也未能有效防範利益衝突，因為人數只有一位，開�0萬元。
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尚光琪強調，金管會將持續強化利益衝突防範機制、投信事業內部控制制度及從業人員遵法意識與行為紀律，以確保落實公司治理及維護資產管理專業形象。
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