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標題: [轉貼] 4大違規事由丹尼爾投顧遭廢止營業執照 [打印本頁]

作者: gravius 時間: 2023-4-12 03:56 標題: 4大違規事由丹尼爾投顧遭廢止營業執照

自由時報 2023/04/11 丹尼爾投資顧問公司因總經理長期空缺、營業保證金不足、資產不足抵銷負債、擅自變更營業處所等違規事由，金管會今公布廢止營業執照。

丹尼爾投顧主要業務為代銷境內基金，擁有357名基金客戶，去年3月後未再新增客戶，金管會表示，丹尼爾的客戶可直接聯繫基金發行公司，權益不致受損。5 r9 f; Z) v1 x* |- B4 K# C+ ~* X4 I
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金管會證期局副局長高晶萍指出，丹尼爾投顧的營業保證金500萬元已全數在111年11月16日歸零，主因包括債權人、健保費和勞退基金欠繳等因素，加上去年3月金管會開�

0萬元未繳納遭到假扣押執行等，金管會要求限期提改善計畫，至今未改善。 I: k* M/ W( m6 \9 S
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高晶萍說，丹尼爾投顧110年度的財報顯示資產不足抵償負債，累計虧損達3900多萬元，股東權益為負341萬元，限期30日內改善，至今沒有改善情況。

此外，丹尼爾投顧未經金管會核准善自變更營業處所，去年3月29日經金管會裁處後，去年9月13日又搬到新的營業地址，直至10月12日才函報金管會，屬累犯。

丹尼爾投顧包括總經理、財務部門的主管、主辦會計、投資研究部門主管及業務人員長期缺額，且自110年10月至今未配置財務部門的主管，人員配置未符規定。, n3 N6 ]( U$ B* P
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因此，針對上述違規事由，依據證券投資信託及顧問法、證券投資顧問事業管理規則廢止營業執照。

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