自由時報 2023/04/11 丹尼爾投資顧問公司因總經理長期空缺、營業保證金不足、資產不足抵銷負債、擅自變更營業處所等違規事由，金管會今公布廢止營業執照。 H5 W2 _: \( x+ Y0 o9 e4 K
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丹尼爾投顧主要業務為代銷境內基金，擁有357名基金客戶，去年3月後未再新增客戶，金管會表示，丹尼爾的客戶可直接聯繫基金發行公司，權益不致受損。0 y M# X6 H) I1 _/ L
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金管會證期局副局長高晶萍指出，丹尼爾投顧的營業保證金500萬元已全數在111年11月16日歸零，主因包括債權人、健保費和勞退基金欠繳等因素，加上去年3月金管會開�0萬元未繳納遭到假扣押執行等，金管會要求限期提改善計畫，至今未改善。/ h: ^" `. H: o9 U
: l' s7 e. U$ v+ v高晶萍說，丹尼爾投顧110年度的財報顯示資產不足抵償負債，累計虧損達3900多萬元，股東權益為負341萬元，限期30日內改善，至今沒有改善情況。' L( t' P. O6 z. R" l$ ?+ _0 h
/ o, c- a) a; h+ q. d' B2 @此外，丹尼爾投顧未經金管會核准善自變更營業處所，去年3月29日經金管會裁處後，去年9月13日又搬到新的營業地址，直至10月12日才函報金管會，屬累犯。 4 g6 L. `( Z. o7 X, v; `7 Z; y $ A1 ?. {2 N1 Z4 h" a3 w丹尼爾投顧包括總經理、財務部門的主管、主辦會計、投資研究部門主管及業務人員長期缺額，且自110年10月至今未配置財務部門的主管，人員配置未符規定。 l2 l0 [; d* M
0萬元未繳納遭到假扣押執行等，金管會要求限期提改善計畫，至今未改善。/ h: ^" `. H: o9 U